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Iterating the Recurrence 迭代展开法

总结

迭代展开法（Iterating the Recurrence / Iteration Method） 是求解递归式的一种直接方法：不断把递归项继续代入自身，直到规模下降到边界条件，然后把每一轮产生的非递归代价求和。

它的核心不是“套公式”，而是把

$$T(n)$$

展开成

$$T(\text{base size}) + \text{累计代价}$$

再化简累计代价。

1. 基本思想

递归式通常来自 分治算法 的运行时间分析。

例如算法每次把问题规模从 $n$ 降到 $n/2$，并额外做常数时间工作，就可能得到：

$$T(n)=T(n/2)+\Theta(1)$$

迭代展开法的做法是：

$$\begin{aligned} T(n) &=T(n/2)+c \\ &=T(n/4)+2c \\ &=T(n/8)+3c \\ &\cdots \end{aligned}$$

直到子问题规模变成常数，即：

$$\frac{n}{2^k}=1$$

得到：

$$k=\log_2 n$$

所以：

$$T(n)=T(1)+c\log_2 n=\Theta(\log n)$$

重要

迭代展开法本质上是在回答两个问题：

1. 递归会执行多少层？
2. 每一层额外贡献多少代价？

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2. 具体过程

给定递归式，按下面步骤处理。

Step 1：写清边界条件

递归式必须最终停在某个基本规模，例如：

$$T(1)=\Theta(1)$$

或者更一般地：

$$T(n)=\Theta(1),\quad n\le n_0$$

警告

如果没有边界条件，递归式不能完整求解；在渐近分析中可以省略常数级边界，但推导时必须知道它存在。

Step 2：连续展开递归项

以

$$T(n)=T(n/2)+c$$

为例：

$$\begin{aligned} T(n)&=T(n/2)+c \\ &=T(n/4)+2c \\ &=T(n/8)+3c \\ &=T(n/2^k)+kc \end{aligned}$$

展开后要得到一个含 $k$ 的通式。

Step 3：求停止层数

令递归规模达到边界：

$$\frac{n}{2^k}=1$$

解得：

$$k=\log_2 n$$

如果递归式是：

$$T(n)=T(n-b)+f(n)$$

则通常令：

$$n-kb=1$$

求得：

$$k=\Theta(n/b)$$

Step 4：代回并求和

把 $k$ 代回展开式。

例如：

$$T(n)=T(n/2^k)+kc$$

代入 $k=\log_2 n$：

$$T(n)=T(1)+c\log_2 n=\Theta(\log n)$$

如果每一层代价不相同，需要求和：

$$T(n)=T(1)+\sum_{i=0}^{k-1} g_i(n)$$

其中 $g_i(n)$ 表示第 $i$ 次展开产生的非递归代价。

Step 5：必要时用代入法验证

迭代展开法通常能直接给出结果，但当推导中使用了近似、省略取整、忽略边界项时，严格证明可以交给 Substitution Method 代入法。

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3. 需要问题具有的性质

迭代展开法对递归式本身有一些要求。

3.1 子问题规模必须持续变小

递归项中的规模必须趋向边界条件，例如：

T(n) = T(n/2) + Θ(1)
T(n) = T(n-1) + n
T(n) = 2T(n/2) + n

如果递归规模不下降，就无法停止。

3.2 必须能识别展开规律

展开若干层之后，应能写出第 $k$ 层形式。

例如：

$$T(n)=T(n/2^k)+kc$$

或者：

$$T(n)=2^kT(n/2^k)+kcn$$

若无法写出通式，迭代展开法会变得低效。

3.3 累计代价必须可求和

常见可求和形式包括：

累计代价类型	常见结论
常数项累加	$\Theta(\log n)$ 或 $\Theta(n)$
等差数列	$\Theta(n^2)$
等比数列	由首项或末项主导
每层相同	层数 $\times$ 每层代价
调和级数	常出现 $\Theta(\log n)$

3.4 更适合结构简单的递归式

迭代展开法最适合：

T(n) = T(n/b) + f(n)
T(n) = T(n-b) + f(n)
T(n) = aT(n/b) + f(n) 且展开模式明显

不太适合：

T(n) = T(n/3) + T(2n/3) + n
T(n) = T(⌊n/2⌋) + T(⌈n/2⌉) + n
T(n) = T(n - sqrt(n)) + n

这些递归式通常用 Recursion Tree Method 递归树法、Substitution Method 代入法 或更专门的工具处理更稳妥。

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4. 典型例子

4.1 例 1：二分查找

二分查找每次只递归搜索一个子数组，规模减半；检查中间元素和选择方向的代价为常数。因此递归式为：

$$T(n)=T(n/2)+\Theta(1)$$

设常数代价为 $c$：

$$\begin{aligned} T(n) &=T(n/2)+c \\ &=T(n/4)+2c \\ &=T(n/8)+3c \\ &=T(n/2^k)+kc \end{aligned}$$

停止条件：

$$\frac{n}{2^k}=1$$

所以：

$$k=\log_2 n$$

代回：

$$T(n)=T(1)+c\log_2 n$$

因此：

$$T(n)=\Theta(\log n)$$

备注

课程 PPT 中二分查找的递归式正是 $T(n)=T(n/2)+\Theta(1)$，结论为 $\Theta(\lg n)$。

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4.2 例 2：快速幂

计算 $a^n$ 时，可以利用：

$$a^n= \begin{cases} a^{n/2}\cdot a^{n/2}, & n \text{ is even} \\ a^{(n-1)/2}\cdot a^{(n-1)/2}\cdot a, & n \text{ is odd} \end{cases}$$

每次只需要递归计算一个规模约为 $n/2$ 的子问题，额外乘法次数为常数，因此：

$$T(n)=T(n/2)+\Theta(1)$$

与二分查找完全相同：

$$T(n)=\Theta(\log n)$$

提示

这里不要把 $a^{n/2}\cdot a^{n/2}$ 理解成需要递归计算两次。实际算法应只计算一次 $x=a^{n/2}$，再返回 $x\cdot x$。

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4.3 例 3：归并排序

归并排序的递归式为：

$$T(n)=2T(n/2)+cn$$

其中：

• $2T(n/2)$：递归排序两个长度为 $n/2$ 的子数组；
• $cn$：线性时间合并两个有序数组。

展开一次：

$$T(n)=2T(n/2)+cn$$

展开两次：

$$\begin{aligned} T(n) &=2\left(2T(n/4)+c\frac{n}{2}\right)+cn \\ &=4T(n/4)+2cn \end{aligned}$$

展开三次：

$$T(n)=8T(n/8)+3cn$$

因此第 $k$ 次展开后：

$$T(n)=2^kT(n/2^k)+kcn$$

停止条件：

$$\frac{n}{2^k}=1$$

所以：

$$k=\log_2 n$$

代回：

$$\begin{aligned} T(n) &=2^{\log_2 n}T(1)+cn\log_2 n \\ &=nT(1)+cn\log_2 n \end{aligned}$$

由于 $T(1)=\Theta(1)$，所以：

$$T(n)=\Theta(n)+\Theta(n\log n)=\Theta(n\log n)$$

重要

归并排序的关键不是树高为 $\log n$，而是每一层总代价都是 $\Theta(n)$，总共有 $\Theta(\log n)$ 层。

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4.4 例 4：快速排序最坏情况

快速排序最坏情况下，每次划分都产生一个空子数组和一个规模为 $n-1$ 的子数组，划分本身需要线性时间：

$$T(n)=T(n-1)+cn$$

连续展开：

$$\begin{aligned} T(n) &=T(n-1)+cn \\ &=T(n-2)+c(n-1)+cn \\ &=T(n-3)+c(n-2)+c(n-1)+cn \\ &\cdots \\ &=T(1)+c\sum_{i=2}^{n} i \end{aligned}$$

求和：

$$\sum_{i=2}^{n} i =\frac{n(n+1)}{2}-1 =\Theta(n^2)$$

因此：

$$T(n)=\Theta(n^2)$$

警告

这是“减 1 型递归”，与二分查找的“除 2 型递归”不同。前者递归深度是 $\Theta(n)$，后者递归深度是 $\Theta(\log n)$。

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5. 常见展开模板

5.1 除法缩小：$T(n)=T(n/b)+c$

$$\begin{aligned} T(n)&=T(n/b)+c \\ &=T(n/b^2)+2c \\ &=T(n/b^k)+kc \end{aligned}$$

令：

$$\frac{n}{b^k}=1$$

得到：

$$k=\log_b n$$

因此：

$$T(n)=\Theta(\log n)$$

5.2 减法缩小：$T(n)=T(n-1)+n$

$$\begin{aligned} T(n)&=T(n-1)+n \\ &=T(n-2)+(n-1)+n \\ &=T(1)+\sum_{i=2}^{n} i \end{aligned}$$

因此：

$$T(n)=\Theta(n^2)$$

5.3 每层总代价相同：$T(n)=aT(n/b)+n^{\log_b a}$

常见形式：

$$T(n)=2T(n/2)+n$$

每一层总代价都是 $\Theta(n)$，层数是 $\Theta(\log n)$，所以：

$$T(n)=\Theta(n\log n)$$

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6. 与其他递归式方法的关系

方法	主要用途	特点
Iterating the Recurrence 迭代展开法	直接展开递归式	适合模式清晰的递归式
Recursion Tree Method 递归树法	分层观察递归代价	更直观，适合多分支递归
Substitution Method 代入法	严格证明候选解	最通用，但需要先猜解
Master Method 主方法	快速求标准分治递归式	适合 $T(n)=aT(n/b)+f(n)$

提示

实战顺序可以是：先迭代展开或画递归树得到猜测，再用代入法补严格证明；若递归式正好符合主方法，则优先用主方法快速判断。

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7. 易错点

错误 1：展开层数算错

对 $T(n)=T(n/2)+c$，停止条件是 $n/2^k=1$，不是 $n-k=1$。

错误 2：把快速幂当成两个递归调用

$a^{n/2}\cdot a^{n/2}$ 只需要递归算一次 $a^{n/2}$，然后平方；否则会退化成 $T(n)=2T(n/2)+\Theta(1)$。

错误 3：只看递归深度，不看每层代价

归并排序递归深度是 $\log n$，但每层总代价是 $n$，所以总复杂度是 $\Theta(n\log n)$，不是 $\Theta(\log n)$。

错误 4：忽略边界条件

渐近分析可以省略常数级边界，但展开时必须知道递归何时停止。

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8. 最小做题模板

1. 写出递归式和边界条件：
   T(n)=...
   T(1)=Θ(1)

2. 连续展开 2~3 层：
   T(n)=...
   =...
   =...

3. 写出第 k 层通式：
   T(n)=...T(size_k)+累计代价

4. 求停止条件：
   size_k = 1
   解出 k

5. 代回通式并求和。

6. 化简为渐近复杂度。

7. 如果需要严格证明，用代入法验证。

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参考资料

• Thomas H. Cormen, Charles E. Leiserson, Ronald L. Rivest, Clifford Stein. Introduction to Algorithms, 3rd ed. Chapter 4: Divide-and-Conquer; especially recurrence-solving methods in Chapter 4.3—4.5.
• Erik D. Demaine, Charles E. Leiserson. MIT 6.046J / 18.401J, Lecture 2: Asymptotic Notation and Recurrences.
• Erik D. Demaine, Charles E. Leiserson. MIT 6.046J / 18.401J, Lecture 3: Divide and Conquer.
• Erik D. Demaine, Charles E. Leiserson. MIT 6.046J / 18.401J, Lecture 4: Quicksort.

相关笔记

• Recurrences 递归式
• Substitution Method 代入法
• Recursion Tree Method 递归树法
• Master Method 主方法
• Divide & Conquer 分治
• Binary Search 二分查找
• Merge Sort 归并排序
• Quick Sort 快速排序
• Asymptotic Notation & Analysis